桂 苑 信 息
2007年 第 4期 2007年 5月（总第一百四十五期）
专利检索方法入门
咨询部王朝晖
发现，是指揭示自然界原来存在但人们尚不认识的现象、变化过程或者物质。发明，则是指利用自然规律的技术创造，是人们设计和制造的前所未有的方法或者东西。
如果发明得不到保护,被仿冒,发明人得不到经济利益，谁愿意再搞发明……于是产生一种制度——专利。
专利权是知识产权中工业产权的一部分。世界各国都非常重视知识产权的保护。专利法、商标法、版权法等都是各国经济法的重要组成部分。依法维护知识产权的地位，依法保护权利所有人的合法权益已成为国际惯例，也是各国鼓励科学技术、文学艺术发展的重要措施和调节经济、社会发展的强有力杠杆。
一、专利基础知识
1、专利：受专利法保护的发明，广义的专利指专利权、专利技术和专利文献。
2、专利权：国家以法律形式授予发明创造申请人或权利继受人在法定期限内对其发明创造享有单独占有的(专有)权利。
发明人公开技术或设计，国家对其公开的技术或设计给予保护，即“以公开换取保护”
3、专利法：国家为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，以利于发明创造的推广应用，促进科学技术的发展而制订的法律。我国现行的《中华人民共和国专利法》于1984年制订，1985年4月1日实行。分别于1992年、2001年两次修订。
二、中国专利的种类
发明专利：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，具有突出的实质性特点和显著进步，保护期20年。
实用新型专利：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，具有实质性特点和进步，保护期10年。
外观设计专利：对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计，具有实质性特点和进步，保护期10年。
上述的产品既可以是产品整体，也可以是产品的一个部件；上述的方法既可以是方法的全部过程，也可以是方法的部分过程。
不授予专利权的客体有以下几类：
（1）违反国家法律；（2）违反社会公德；（3）妨害公共利益；（4）科学发现；（5）智力活动的规则和方法；（6）疾病的诊断和治疗方法；（7）动物和植物品种；（8）用原子核变换方法所获得的物质。
三、获得专利权的条件
对一项发明授予专利权的条件包括形式条件和实质条件两方面。形式条件指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必需的文件格式和应履行的必要手续。实质条件指一项发明创造要能通过审查，批准授予专利权，必须具备三个条件即专利三性：
新颖性：发明创造必须是新的，前所未有的技术。即在申请日之前没有相同的专利申请过，也没有以其他形式为公众所知。
创造性：有创新，相对于现有技术有实质的进步或突破，也称非显而易见性。
实用性：能够制造或者使用（能够被重现），并且能够在产业上实际运用，产生积极效果。
四、如何保护专利－专利权的三性（这里指的是专利权的三个基本性质）
专有性：也称为独占性，即未经专利权人的许可，他人不得为了赢利的目的利用、使用、制造、销售、进口已授予专利权的发明创造；
地域性：一个国家批准的专利只在该国的境内有效，对其他国家没有法律约束力；
时间性：有一定的保护期限，过期即不再给予保护。
五、专利文献
广义专利文献：各国专利局以及国际性专利组织，在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称，即与专利事务有关的所有文献。包括专利法规、专利局公告、专利申请和审查档案、专利公报、专利说明书、专利检索工具等。
狭义专利文献：专利说明书。
1、专利文献的特点：
1)专利文献准确地提供各种情报，数量巨大，内容广博；
2)专利文献内容新颖，出版迅速，反映新技术快；
3)专利文献系统详尽，对技术描述清楚、完整、具体。
4)专利文献分类科学，结构严谨，格式规范化；
5)专利文献实用性强，参考价值较高；
6)专利文献重复出版量大。
2、专利文献的作用：
作为反映发明创造的技术特征及法律状态的信息载体,在传播专利技术，推动社会经济、技术进步方面作出了很大的贡献。约有90个国家用约30种官方文字出版专利文献。据世界知识产权组织统计,世界上每年发明创造成果的90%～95%能在专利文献中查到,而且许多发明创造成果仅仅出现于专利文献中。专利文献不仅是技术信息的最主要来源，在全球经济一体化的进程中，专利在经济、技术贸易中正发挥着越来越重要的作用。
3、专利文献的用途：
1）专利性检索：一项新发明在申请专利之前，申请人或其代理人最好进行检索，查找对比文献，以便更清楚地了解该发明是否具有新颖性和创造性，从而对是否申请专利做出决策。
专利性检索用于专利申请、专利审查和确定专利无效；
2）专利技术信息检索：专利文献记载着技术发明的详细内容，是很有价值的技术情报。据世界知识产权组织估算，在科研工作中，经常查阅专利文献可以缩短研究时间60％，节省研究费用40％。把同一技术领域不同时间的专利情报联系起来进行分析研究，便可了解该技术领域的现状与发展动向。
专利技术信息检索用于课题立项、科研攻关（开发新产品、解决技术问题）、行业分析（技术评价与预测）；
3）专利法律状态检索：是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检索，其目的是了解专利申请是否授权，授权专利是否有效，专利权人是否变更，以及与专利法律状态相关的信息。任何一个单位或个人在从事新课题研究之前，应当查阅专利文献，了解是否有侵权的危险，避免盲目研究。企业向国外出口新产品时，也应检索专利文献，判断是否会造成侵权。在技术引进工作中，对拟引进的技术或设备，应通过专利文献了解有关技术的先进程度，是哪个年代的水平，是否申请了专利，专利权是否有效等，以便切实掌握情况，避免上当吃亏。
专利法律状态检索用于技术贸易（技术引进前）、产品出口、侵权诉讼。
4、中国专利文献：
中国专利文献的种类同大多数国家一样。按其作用或功能主要分两大类：1）信息通报类：如中国专利局《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》、专利说明书等。2）检索工具类：如《中国专利索引》、《专利文献通报》等。
5、各国专利文献：
目前世界上系统地专门报道多国专利文献的检索体系共有4个，即英国的德温特出版物、俄国的《世界多国发明》、国际专利文献中心出版物和我国的《专利文献通报》。另有美国《专利商标局公报》；日本《特许厅公报》等。
6、德温特专利文献：
德温特出版公司(DerwentPublicationsLtd)是英国的一家专门从事专利文献报道的私营出版商，成立于1951年。它的专利文献报道和检索体系是世界上规模最大的一个。德温特出版物不仅具有创始时间较早，检索手段齐全、报道迅速、刊物种类和载体形式多样等优点，而且还有一个最显著的特点是加工深度大，其检索体系进行了文献内容的主题分析与记录。现在，德温特公司的磁记录文献已经成为美国DIALOG，ORBIT数据库和法国有关数据库的数据源，并通过计算机网络和卫星通讯技术向全世界提供专利文献检索服务。是检索多国专利最有效的检索工具，也是检索专利文献的首选工具。在全世界享有盛誉。
德温特公司主要出版以下4种专利文献检索性刊物：1）《世界专利索引》（WorldPatentsIndex，WPI）。用题录的形式收录了世界上近四十个国家和地区以及两个国际组织（欧洲专利公约和专利合作条约、即EPC和PCT）的专利，还选入英国的《研究成果公开》(ResearchDisclosure)，和美国的《国际技术公开》(InternationalTechnologyDisclosnre)两种期刊的内容。这两种期刊均是披露不准备申请专利的科研成果，而这些成果都有一定的技术意义。 2）《世界专利文摘》（WorldPatentsAbstracts，WPA），于1975年创刊。以文摘的形式重点报道比利时、德国、加拿大、法国、英国、荷兰、俄国、美国、南非、日本、瑞士、瑞典12个国家的专利。另外还有欧洲专利公约和国际专利合作条约两个专利条约组织的专利。《世界专利文摘》的内容分一般、机械和电气三大类，每周出版7个分册，又称《文摘周报》(WeeklyWPAJournal)。3）《中心专利索引》(CentralPatentsIndex,简称CPI)，创刊于1970年，也是文摘式刊物。 4）《电气专利索引》(ElectricalPatentsIndex简称EPI)， 创刊于1980年6月，也是一种文摘式专利检索刊物，每周一期，故亦称为《文摘周报》。
德温特专利索引(DerwentInnovationIndex，DII)数据库，德温特公司与ISI(InstituteforScientificInformation)公司合作开发的基于ISI统一检索平台的网络版专利数据库。 DII将“世界专利索引(WPI)”和“专利引文索引(PCI)”的内容有机整合在一起，为研究人员提供了世界范围内的、综合全面的专利信息。DII覆盖了全世界1963年以后的约1千万项基本发明和2千万项专利。每周增加来自全球40多个专利机构授权的、经过德温特专利专家深度加工的20,000篇专利文献。同时，每周还要增加来自6个主要的专利授权机构的被引和施引专利文献，大约有45,000条记录。这6个专利授权机构是：世界专利组织(WO)、美国专利局(US)、欧洲专利局(EP)、德国专利局(DE)、英国专利局(GB)和日本专利局(JP)。
六、专利文献检索
1、专利文献的检索入口
按专利的内容特征有：国际专利分类号（IPC），主题词或关键词（Subject,Keyword）。
按专利的形式特征：发明人（Inventor），专利权人（Patentee），专利号（Patentnumber），申请号（Applicationnumber），其他（例如申请日期、同族专利等等）。
2、主题检索步骤
利用待查技术的若干主题词进行初步检索，找出部分文献，确定初步检索结果。
从文献中找出相关国际专利分类（IPC）号，对照国际专利分类表，找出最相关的IPC号。根据IPC号和相关文献找出同义词、近义词，确定完整的检索式。
进行相关的逻辑组配，在相关的专利数据库中检索，得到较完整的检索结果。
3、国际专利分类号InternationalPatentClassification（IPC）
1968年公布，每5年修订一次，目前正使用第7版。已成为世界各国通用的专利分类体系。IPC采用功能（发明的基本作用）和应用（发明的用途）相结合，以功能为主的分类原则，将技术内容按“部”（Section）、“大类”（Class）、“小类”（Sub-class）、“主组”（Group）、“分组”（Sub-group）构成等级体系。IPC将全部科学技术领域分为8个部，用字母A-H表示，部下设有大类、小类、主组、分组。国际专利分类表如下：
第1卷A部─人类生活需要
第2卷B部─作业；运输
第3卷C部─化学；冶金
第4卷D部─纺织；造纸
第5卷E部─固定建筑物
第6卷F部─机械工程；照明；供热；武器；爆破
第7卷G部─物理
第8卷H部─电学
4、中国专利号
专利申请经审查合格后，专利局授权时给的号码。专利号沿用其相应的专利申请号，一项发明创造被授予专利权后，申请号即变为专利号。其构成：国别+年份+专利类型+流水号+计算机校验码。
5、常用国内外网上免费专利文献检索网址
中华人民共和国国家知识产权局http://www.sipo.gov.cn/sipo/default.htm
中国知识产权网www.cnipr.com
中国专利信息网http://www.patent.com.cn/search/
中国专利网www.cnpatent.com
中国专利信息检索系统http://jiansuo.com
中国发明专利技术信息网www.lst.com.cn
中国失效专利数据库http://www.exin.net/patent/search.jsp
中国专利文摘数据库www.beic.gov.cn
美国专利商标局http://www.uspto.gov/patft/index.html（ 可以检索1790年到现在的美国专利，阅读其全文）
欧洲专利信息网http://ep.espacenet.com/（可以检索世界各国5900多万份专利，可阅读其详细摘要）
世界知识产权组织专利公报http://pctgazette.wipo.int/（用于检索WIPO专利）
日本特许厅网站专利数据库http://www.ipdl.jpo.go.jp/homepg_e.ipdl
印度知识产权信息处同族专利INPADOC-EPIDOShttp://pk2id.delhi.nic.in3300万条记录???
IBM公司赞助的专利检索系统http://www.patentsIBM.com